Datenschutzrichtlinie und -praktiken

Erfassung personenbezogener Daten

Die Fonds erheben und verarbeiten die folgenden personenbezogenen Daten über Kunden oder überprüfen sie auf andere Weise, soweit diese Informationen geltendem nationalen, staatlichen oder bundesstaatlichen Recht unterliegen:

• Kontaktinformationen wie Name, Adresse, E-Mail-Adresse und Telefonnummern;
• Angaben zu Ihrer Beschäftigung, wie z. B. Ihre Berufsbezeichnung, Ihren Arbeitsplatz, Ihre Vergütung und Ihren beruflichen Werdegang;
• Angaben zu Ihrer Identifizierung, wie z. B. Ihre Unterschrift, Ihr Geburtsdatum, Ihre Sozialversicherungsnummer (oder staatliche Versicherungsnummer oder ähnliches), Ihren Adressnachweis, Ihren Führerschein, Ihren Reisepass und andere amtliche Identifikationsinformationen und/oder -nummern;
• Hintergrundinformationen, wie z. B. für Überprüfungen zu Know-Your-Customer, Betrug, Terrorismusfinanzierung, Sanktionen und zur Geldwäschebekämpfung, sowie für Investor-Due-Diligence-Prüfungen, Akkreditierungen und Einwilligungen benötigte oder von diesen offengelegte Informationen; und
• Finanzinformationen und Kontoverlauf, wie z. B. Informationen über Ihr Vermögen, Einkommen, Nettovermögen, Beträge und Arten von Investitionen, Gewinn- und Verlustzuweisungen, Kapitalkontostände, Verpflichtungen, Geldabhebungen, Rückzahlungen, Zeichnungen und Beiträge, Kontodaten, andere Informationen zu Anlagebeteiligungen, Informationen zu Geldübertragungen, Begünstigte, Positionen, Prozentsätze von Fonds-, Aktien- oder Optionsnummern und -werten, Ausübungsinformationen, Verlauf der Investitionen sowie Transaktions- und Steuerinformationen.

Bitte informieren Sie uns über wesentliche Änderungen Ihrer persönlichen Lebensumstände, sobald diese eintreten (z. B. Änderung des Namens, der Adresse, der Kontaktinformationen usw.).

Quellen personenbezogener Daten

Wir erheben Ihre personenbezogenen Daten aus den folgenden Quellen:

• Die Korrespondenz, Interaktionen und Transaktionen von Ihnen oder Ihrem Arbeitgeber, Finanzintermediär und/oder ernannten Vertreter mit uns oder unseren verbundenen Unternehmen oder anderen, einschließlich per Brief, E-Mail, Telefon und auf unseren Websites, sowie durch Informationen zu Zeichnungsverträgen, Investorenfragebögen, Partnerschaftsverträgen, Anträgen und anderen Dokumenten, die von Ihnen oder in Ihrem Namen ausgefüllt wurden; und
• Informationen, die wir von Verbraucherauskunfteien, unseren Dienstleistern oder anderen Quellen erhalten, die wir im Zusammenhang mit der Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen, Know Your Customer, Anti-Geldwäsche und anderen erforderlichen Überprüfungen zur Aufnahme neuer Kunden durchführen.

Es kann sein, dass Sie aufgefordert werden, einige der oben genannten personenbezogenen Daten vor oder während Ihrer Beziehung zu den Fonds anzugeben. Wenn Sie diese personenbezogenen Daten auf Anfrage nicht zur Verfügung stellen und dies für die Fonds erforderlich ist, um ihren gesetzlichen oder vertraglichen Verpflichtungen nachzukommen, sind die Fonds nicht in der Lage, die Anlagebeziehung zu verwalten oder die ihnen auferlegten Verpflichtungen zu erfüllen. In allen anderen Fällen ist die Angabe Ihrer personenbezogenen Daten freiwillig.

Zwecke der Verarbeitung personenbezogener Daten

Die Fonds verwenden Ihre personenbezogenen Daten nur, wenn sie einen oder mehrere berechtigte Zwecke dafür haben oder das geltende Recht die Fonds anderweitig dazu verpflichtet oder dies zulässt, es sei denn, sie nehmen nach vernünftigem Ermessen an, dass sie die personenbezogenen Daten aus einem anderen Grund verwenden müssen, der mit dem ursprünglichen Zweck vereinbar ist. Soweit dies nach geltendem Recht vorgeschrieben ist, werden die Fonds Ihre personenbezogenen Daten nicht für sekundäre oder nicht vorgesehenene Zwecke verwenden oder anderweitig verarbeiten, ohne zuvor Ihre Zustimmung eingeholt zu haben.

Die Fonds erheben, verarbeiten und nutzen Ihre personenbezogenen Daten anderweitig für bestimmte Zwecke, einschließlich und soweit solche Zwecke nach geltendem Recht erforderlich oder zulässig sind:

• Wenn dies nach geltenden Gesetzen und Vorschriften erforderlich ist, einschließlich Gesetzen in Bezug auf Know-Your-Customer-Anforderungen, Steuern, die Verhinderung von Geldwäsche, Betrug, Terrorismusfinanzierung und Sanktionen. Dies kann die Erfassung spezifischer personenbezogener Daten über Sie, sofern dies gesetzlich vorgeschrieben ist, beinhalten, und die Offenlegung dieser Informationen an geltende Regulierungsbehörden, Regierungsbehörden und Steuerbehörden;
• Wenn dies für die Fonds erforderlich ist, um einen Vertrag mit Ihnen abzuschließen oder durchzuführen oder um auf Ihren Wunsch hin Schritte zu unternehmen, bevor Sie einen Vertrag abschließen: z. B. um Ihren Zeichnungsvertrag zu bearbeiten, die von Ihnen angeforderten Informationen bereitzustellen, Ihr Konto zu erstellen und zu verwalten, Ihre Investitionen zu verwalten, Verzeichnisse zu führen und mit Ihnen über Ihre Investitionen zu kommunizieren;
• Wenn dies für die Zwecke der berechtigten Interessen der Fonds oder unserer verbundenen Unternehmen erforderlich ist oder mit Ihrer Zustimmung, einschließlich für den Betrieb und die Erleichterung unseres Geschäfts und unserer Dienstleistungen für Sie, die Durchführung von Geschäftsmanagement-, Planungs-, statistischen Analyse-, Marktforschungs- und Marketingaktivitäten, die Verwaltung und Pflege der Kernaufzeichnungen der Fonds, den Schutz der Rechte und Interessen der Fonds, die Gewährleistung der Sicherheit des Vermögens, der Systeme und Netzwerke der Fonds, die Verhinderung von Betrug, rechtswidrigen oder kriminellen Aktivitäten in Bezug auf unsere Dienstleistungen oder um diese aufzudecken und zu untersuchen und um unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen durchzusetzen; im Zusammenhang mit Fusionen, Umstrukturierungen oder anderen Unternehmenstransaktionen; und
• Wenn dies für die Begründung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen erforderlich ist.

Wenn wir Ihre personenbezogenen Daten auf der Grundlage Ihrer Einwilligung verarbeiten, haben Sie das Recht, diese Einwilligung jederzeit zu widerrufen. Wenn Sie sich weigern, Ihre Einwilligung zur Verwendung Ihrer personenbezogenen Daten zu erteilen oder diese widerrufen, und wir uns nach geltendem Recht auf die Einwilligung als Rechtsgrundlage für deren Verarbeitung stützen, gibt es Umstände, unter denen wir nicht in der Lage sind, Ihnen Dienstleistungen zu erbringen oder in Ihrem Namen tätig zu werden.

Offenlegung personenbezogener Daten

Wir verkaufen Ihre personenbezogenen Daten nicht an Dritte für deren eigene Zwecke und wir haben dies auch im vergangenen Jahr nicht getan.

Wir können alle Informationen, die wir wie oben beschrieben sammeln, an unsere Fonds und verbundenen Unternehmen weitergeben, um Ihr Konto zu verwalten oder Ihnen Informationen über andere Produkte und Dienstleistungen zur Verfügung zu stellen, die für Sie von Interesse sein könnten. Darüber hinaus können wir alle Informationen, die wir sammeln, an bestimmte Dritte weitergeben, die nicht mit New 2ND Capital oder den Fonds verbunden sind, wenn einer oder mehrere der folgenden Umstände vorliegen:

• Soweit ermächtigt – zum Beispiel soweit durch Anlegerzeichnungsverträge oder Organisationsdokumente für die Fonds ermächtigt und von Ihnen oder Ihren benannten Vertretern ermächtigt;
• Soweit gesetzlich vorgeschrieben oder im Zusammenhang mit behördlichen oder strafrechtlichen Untersuchungen – z. B. zur Zusammenarbeit mit Regulierungsbehörden, Strafverfolgungsbehörden oder Steuerbehörden;
• Soweit gesetzlich zulässig – zum Beispiel die Weitergabe von Informationen (i) an Unternehmen, die Kundenkonten oder Finanzprodukte und -dienstleistungen führen, verarbeiten oder warten; (ii) an potenzielle Kreditgeber oder andere Gläubiger eines Fonds oder eines Portfoliounternehmens, in das ein Fonds investiert hat oder zu investieren beabsichtigt; (iii) im Zusammenhang mit der Tätigung, Verwaltung oder Veräußerung einer Fondsanlage; oder (iv) wenn dies anderweitig notwendig oder ratsam ist, um Anleger- oder Fondstransaktionen durchzuführen, zu verwalten oder durchzusetzen. Unter anderem können wir Informationen an den Prime Broker des Fonds weitergeben, um Kundengeschäfte auszuführen, oder an Depotbanken, die Wertpapiere im Namen von Kunden halten. Wir können diese Informationen auch an Personen weitergeben, die in repräsentativer oder treuhänderischer Funktion im Namen eines Kunden handeln. Wir sind der Ansicht, dass die Weitergabe von Informationen zu diesen Zwecken unerlässlich ist, um Kunden notwendige oder nützliche Dienstleistungen in Bezug auf ihre Konten bereitzustellen.
• Im Zusammenhang mit einer Unternehmenstransaktion – zum Beispiel, wenn einer oder mehrere der Fonds an einen Dritten verkauft oder übertragen werden oder wenn ein Berater eines Fonds wechselt, können wir Ihre Daten an diese Dritten weitergeben;
• Im Rahmen gemeinsamer Vereinbarungen - zum Beispiel können wir Ihre personenbezogenen Daten an Unternehmen weitergeben, die in unserem Namen Marketingdienstleistungen erbringen, oder an andere Finanzinstitutionen, mit denen wir gemeinsame Marketingvereinbarungen haben; und
• Soweit dies für die Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen erforderlich ist.

Übermittlung personenbezogener Daten

Da das Internet und unsere Geschäftstätigkeit global sind, können Ihre personenbezogenen Daten in andere Länder (einschließlich der Vereinigten Staaten) als das, in dem Sie Ihren Wohnsitz haben, übertragen, dort verarbeitet und gespeichert werden. Die Europäische Union und das Vereinigte Königreich, unter anderen, sind nicht der Ansicht, dass die Vereinigten Staaten und viele andere Länder einen im Wesentlichen gleichwertigen Datenschutz bieten. Solche Übertragungen sind ein notwendiger Bestandteil der von uns erbrachten Dienstleistungen.

Soweit dies nach den geltenden Datenschutzgesetzen erforderlich ist und in Übereinstimmung mit diesen gilt, stützen wir uns auf angemessene oder geeignete Sicherheitsvorkehrungen in Bezug auf die internationale Übermittlung personenbezogener Daten, einschließlich:

• Verwendung von Standardvertragsklauseln, die von den zuständigen Behörden genehmigt wurden, um angemessene Schutzvorkehrungen zu gewährleisten;
• Abschluss von Vereinbarungen mit Parteien, die von uns verlangen, die personenbezogenen Daten nach einem Standard zu verarbeiten, der gleich oder höher ist als der nach geltendem Recht des Landes, in dem Sie ansässig sind;
• Einholung Ihrer Zustimmung zur Übermittlung personenbezogener Daten, nachdem Sie zuvor über die möglichen Risiken einer solchen Übertragung informiert wurden;
• Wenn die Übermittlung für die Erfüllung eines Vertrags zwischen Ihnen und den Fonds erforderlich ist oder wenn die Übermittlung für die Erfüllung eines Vertrags zwischen den Fonds und einem Dritten erforderlich ist und der Vertrag in Ihrem Interesse geschlossen wurde;
• Wenn die Übermittlung zur Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen erforderlich ist; und
• Zusammenarbeit mit Parteien, die verbindliche interne Vorschriften oder andere gemeinsame gruppeninterne Prozesse und Verfahren in Bezug auf personenbezogene Daten eingeführt haben.

Rechte der betroffenen Personen

Abhängig von dem Land, in dem Sie Ihren Wohnsitz haben, oder den Gesetzen, die für die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch die Fonds gelten, haben Sie möglicherweise bestimmte Rechte in Bezug auf Ihre Daten, die dem lokalen Recht und den Umständen der Verarbeitung der personenbezogenen Daten unterliegen.

Diese Rechte variieren, können aber unter bestimmten gesetzlich vorgesehenen Bedingungen die folgenden Rechte umfassen: (i) zu überprüfen, ob die Fonds personenbezogene Daten über Sie gespeichert haben; (ii) auf Ihre personenbezogenen Daten zuzugreifen; (iii) die Korrektur von personenbezogenen Daten über Sie zu verlangen, die unrichtig sind; (iv) die Löschung Ihrer personenbezogenen Daten zu verlangen; (v) die Einschränkung der Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten zu verlangen; (vi) der Verwendung Ihrer personenbezogenen Daten durch die Fonds zu widersprechen; (vii) Ihre personenbezogenen Daten in einem verwendbaren elektronischen Format zu erhalten und an Dritte zu übermitteln; und (viii) eine Beschwerde bei Ihrer nationalen oder lokalen Datenschutzbehörde einzureichen. Sie haben möglicherweise auch das Recht, die Einwilligung zur Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten jederzeit zu widerrufen, ohne dass die Rechtmäßigkeit der Verarbeitung Ihrer Daten aufgrund der Einwilligung vor deren Widerruf berührt wird. Die Fonds können jedoch andere rechtliche Gründe haben, um Ihre personenbezogenen Daten weiterhin zu verarbeiten.

Sie können Anträge auf Ausübung dieser Rechte stellen, sofern diese anwendbar sind, indem Sie uns über die unten angegebenen Kontaktinformationen kontaktieren. Wir werden Anfragen innerhalb der gesetzlich vorgeschriebenen Frist bearbeiten und Sie nicht diskriminieren, wenn Sie eines Ihrer geltenden Rechte ausüben.

Personen, die Anträge stellen, müssen ihre Identität nachweisen. Wir werden keine Informationen offenlegen oder löschen, bis die Identität nachgewiesen wurde. Sie können einen bevollmächtigten Vertreter benennen, der in Ihrem Namen einen Antrag stellt, indem Sie diesem Vertreter Ihre schriftliche Genehmigung erteilen. Wenn ein Vertreter eine Anfrage in Ihrem Namen stellt, können wir Sie dennoch bitten, Ihre Identität direkt bei uns nachzuweisen, bevor wir der Anfrage nachkommen können. Vertreter, die Anträge im Namen von Einzelpersonen stellen, müssen den Antrag belegen, indem sie eine schriftliche Genehmigung des Anlegers vorlegen. Wir werden keine Anfragen von Vertretern berücksichtigen, bis die Genehmigung überprüft wurde.

Sicherheit personenbezogener Daten

Wir unterhalten angemessene administrative, physische und technologische Kontrollen, um die personenbezogenen Daten unserer Kunden zu schützen. Aber es gibt keine perfekte Sicherheit. Wir bitten Sie, uns so schnell wie möglich zu benachrichtigen, wenn Sie Kenntnis von ungewöhnlichen Aktivitäten mit Ihren Konten haben oder wenn ein Mittel, über das Sie mit uns kommunizieren, kompromittiert wurde.

Sofern gesetzlich zulässig, verlangen wir von nicht verbundenen Drittanbietern von Dienstleistungen, an die wir personenbezogene Daten über die Kunden des Fonds weitergeben, dass sie Vertraulichkeitsvereinbarungen mit uns abschließen. Darüber hinaus sollten sie Informationen über Sie nur in dem Umfang verarbeiten, der erforderlich ist, um Transaktionen zu erleichtern und andere Dienstleistungen für uns zu erbringen.

Aufbewahrung personenbezogener Daten

Wir bewahren Ihre personenbezogenen Daten so lange auf, wie es für die in dieser Erklärung dargelegten Zwecke erforderlich ist, vorbehaltlich der gesetzlichen Aufbewahrungspflichten, der rechtlichen Sperrfristen und Ihres Rechts, Ihre personenbezogenen Daten unter bestimmten Umständen löschen zu lassen. Bei der Entscheidung, wie lange wir Ihre personenbezogenen Daten aufbewahren, können wir unsere gesetzlichen und behördlichen Verpflichtungen, die Menge, Art und Sensibilität der personenbezogenen Daten, das potenzielle Risiko eines Schadens durch unbefugte Nutzung oder Offenlegung Ihrer personenbezogenen Daten, die oben beschriebenen Zwecke, für die wir Ihre personenbezogenen Daten verarbeiten, und die Frage, ob wir diese Zwecke mit anderen Mitteln erreichen können, berücksichtigen. Wir können Ihre personenbezogenen Daten auch aufbewahren, um potenzielle Rechtsansprüche in Übereinstimmung mit den Verjährungsfristen der Länder, in denen rechtliche Schritte eingeleitet werden können, zu untersuchen oder uns dagegen zu verteidigen.

Weitere Informationen

Wenn Sie sich in einer Gerichtsbarkeit befinden, in der wir aufgrund bestimmter Gesetze, Regeln oder Vorschriften verpflichtet sind, Ihnen zusätzliche oder andere datenschutzbezogene Rechte zu gewähren, die über die hierin dargelegten hinausgehen, werden wir diese spezifischen Gesetze, Regeln oder Vorschriften einhalten.

Ehemalige Investoren

Wir halten uns an die in dieser Erklärung beschriebenen Richtlinien und Praktiken, unabhängig davon, ob Sie ein aktueller oder ehemaliger Anleger eines Fonds sind.

Änderungen an unserer Erklärung

Wenn wir wesentliche Änderungen an dieser Erklärung vornehmen, werden wir eine überarbeitete Erklärung herausgeben und/oder andere Schritte unternehmen, um Sie über die Änderungen zu informieren, sofern dies erforderlich ist und in Übereinstimmung mit geltendem Recht.

Kontaktinformationen

Wenn Sie Fragen zu diesen Richtlinien haben, wenden Sie sich bitte an New 2ND Capital unter 917-378-2435 oder per E-Mail an evertvink@new2ndcapital.com oder 6 Grand Central, 666 Third Avenue, 24-te Etage, New York, NY 10017, USA.